证券从业资格QA 

1. 证券从业资格证有什么作用？

回复：凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。如果你准备进入证券行业工作，证券从业资格证是必备的。

2. 证券从业资格证含金量怎么样？

回复：证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，含金量是入门级的，如果想提升自己证券行业的一个资深经理或者经验，建议可以去考证券投资顾问、保荐代表人等，为自己专业知识加磅，提升自己的个人能力。证券业目前是国内高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。市场对金融人才需求的热情一直保持稳定增长的趋势。

在这其中，高级金融顾问、高级投资分析师、高级服务管理师等招聘需求增加明显，专业化要求进一步提高，具深厚专业知识和多年从业经验的高级人才，以及具备横跨外汇、投资等领域的人才，均成为企业不惜高薪猎捕的对象。 

3. 什么样的人群可以报考证券从业资格考试？

回复：有志于进入金融行业或者希望学习理财知识的考友都可以报名证券从业资格考试。证券报考条件：

（1） 报名截止日年满 18 周岁;

（2） 具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

（3） 具有完全民事行为能力；

（4） 违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

报考证券从业资格考试的人群一般会从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。以上工作岗位相关人员可报考证券从业资格考试。 

4. 证券从业人员资格考试报名入口官网？

回复： 证券从业人员资格证考试报名入口官网是中国证券业协会， 官网地址： https://www.sac.net.cn/，证券业从业人员资格考试采取网上报名方式，通过中国证券业协会“从业人员管理”栏目提供的考试报名链接进行报名，也可直接登录报名网站报名。考生进入中国证券业协会网站首页 > 从业人员 > 考试平台 > 考试报名栏目，选择当次考试报名入口。 

5.2021 年证券从业资格考试时间？有几次考试？

回复：2021 年证券从业资格证考试时间一年多次，中国证券业协会发布了《中国证券业协会2021 年度考试计划公告》，公告表示，2021 年证券业从业人员资格考试拟举办 3 次，在全国

41 个城市举办；保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办 2 次，详情如下：

需要注意，如若受疫情影响，考试可能会像 2020 年考试时间、报名时间、地点等做更改调整， 具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

6.证券从业资格考试系统登录不进去怎么办？

回复：（1）首先检查帐号密码是否记错了，比如大小写是否正确；

（2） 证券从业资格考试全国统考和预约式考试的帐号是分开的，请确认报考时的帐号。如有混淆，是不能打印准考证的；在登录帐号时，注意区别预约式考试和全国统考的帐号，同一个注册号码不能通用。

（3） 如果记不起来密码，请根据登录页面的找回密码提示操作。使用此种方式的前提是已拥有完整的帐号，知道自己的姓名、证件号码以及正确手机号码。

（4） 如果还不能解决问题，建议咨询考试服务热线。 

7.2021年4月证券从业资格考试教材使用哪个版本？

回复：目前中国证券业协会已发布了《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材（2020）》出版发行的公告，2020 版证券从业资格考试教材由中国财政经济出版社出版，于 2020 年 10

月发行。2021 年 4 月证券从业资格考试教材使用2020年的版本。 

8. 考过证券从业资格证，还要考基金从业资格吗？

回复：（1）对于 2016 年后参加过证券从业资格证的考生来说，考过证券从业资格证，还要考基金从业。证券从业资格证和基金从业资格证是两个独立举行的考试，分别由中国证券业协会和中国基金业协会组织实施。考生需按照要求通过目前实行的基金从业科目一+科目二或者科目一+科目三的组合。

（2）通过 2016 年前旧版证券从业的需不需要重新考基金从业，和通过的科目有关。

证券从业改革前，基金从业资格证是包含在证券从业考试体系里的。自 2015 年 7 月起，基金从业资格考试移交给基金业协会，证券业协会不再负责。

涉及到改革前的一些科目的衔接和认可说明如下：

①《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在 2019 年 7 月 1 日前通过中国基金业协会的科目一，可以通过所在机构向中国基金业

协会申请注册基金从业资格。2019 年 7 月 1 日前未注册的，需重新参加考试或补齐近两年的

后续培训 30 个学时。

②《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，可在 2019 年 7 月 1 日前通过所在机构向中国基金业

协会申请注册基金从业资格。2019 年 7 月 1 日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册

基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训 30 个学时。

③《证券发行与承销》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券发行与承销》和《证券市场基础》两个科目考试的私募基金管理人的高级管理人员，可以在 2019年 7 月 1 日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年 7月1日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

④《基金销售基础知识》考试成绩认可：在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册；通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。基金业协会为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。

说明：

①科目一、科目二、科目三分别指现行基金从业考试科目《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。

②证券从业改革前五个科目分别为《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》。2016 年 1 月 1 日起，证券从业全面实行改革后考试科目，五科均已停考。 

9. 证券从业资格考试应该如何备考？

回复：（1）摘要学习法。在学习证券从业考试知识点过程中，边学习边摘要是提高学习效率的好方法。在做同步练习题和自测题时，对平时的摘要进行校对和更正。

（2） 逻辑分类法。在考试复习阶段，可以适当打破考试教材章节的限制，按照全书的逻辑结构，编制一个较简明的逻辑关系图表，对于知识系统化这是一个很好的复习途径。

（3） 重复学习法。当感到知识已经掌握得的差不多时，再重复学一次。这一次也许会获得更深的印象和更多的体会。

（4） 做题拓展法。很多复习参考书的单选题，数量比较多，覆盖面也大。因此，做单选题时，要全面考虑题目所包含的知识点、相互关系和可能出现的变型，这有助于快速完成复习。

（5） 重点把握法。考前要重点把握考点，考前三五天集中把学科的重点、难点弄懂，记忆核心重点。

（6） 交叉应用法。对知识多方位多学科的交叉应用，会使本门课程的学习激发出更大的效应。 

10.2021 年证券从业资格考试有多少道题？

回复：选择题 50 题和组合型选择题 50 题，每题 1 分，共 100 分。 

11. 证券从业资格考试两科哪一门简单一点？

回复：证券从业资格考试共有《金融市场基础知识》、《证券市场法律法规》两个科目。可以分开报考，两科中金融基础较难一点，法律法规相对较容易。 

12. 参加证券从业资格考试身份证丢失怎么办？

回复：身份证丢失，本地考生可去派出所开具临时身份证，异地考生可去所在地的火车站或机场开具临时身份证。

参加考试时,考生须持准考证和有效期内身份证件参加考试,其中内地考生持二代身份证,港澳台考生可持居民居住证、台湾考生可持居民来往大陆通行证(台胞证),外籍考生持护照(身份证件须与报名时所填证件保持一致)。准考证信息与身份证件信息如不一致须于考试日前 2 天拨打客服电话(010-66575797)说明情况,并获确认方可参加考试；身份证过期或遗失者,可持社会保障卡或公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。 

13. 证券从业人员资格考试成绩查询时间？

回复：据近两年证券考试成绩查询开通时间，一般是考试结束后 1-2 天。具体开通时间以官网实际开通时间为准。

以下为近年证券成绩查询时间，供参考： 2020 年证券从业考试成绩查询时间表：

2019 年 6 次证券从业考试成绩查询时间表

14. 证券业从业人员资格考试成绩查询入口官网？

回复：证券从业考试成绩查询入口官网：中国证券业协会。具体查询流程：

1、登录“中国证券业协会网站(http://www.sac.net.cn/)”；

2、证券从业资格考试成绩查询查询途径：中国证券业协会网站——从业人员——考试平台——考试成绩查询——当次考试成绩查询；

3、输入“身份证号码”——点击“查询”。 

15. 证券从业资格考试没过，成绩如何复查？

回复：证券从业资格考试成绩公布后，考生若对考试成绩、合格证照片有异议，可在成绩公布之日起十五日内向协会提出，超出时间范围将不予受理。协会复查后，成绩复查记录会以邮件形式回复。复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。

成绩复核流程：

1、自行给协会以邮件方式发送(kaoshi@sac.net.cn)复查申请，邮件内容包含：姓名、身份证、准考证、复查科目、联系电话，缺一不可；

2、发完邮件后，给协会打电话(咨询时间：工作日 9 时至 12 时、13 时至 18 时)，确认协会是否收到邮件，一定要打电话确认；

3、协会复查后，成绩复查记录会以邮件形式回复。邮件内容包括各题的答题情况，是否正确， 但不提供试题内容。 

16. 证券从业资格考试成绩有效期是如何规定的？

回复：证券从业资格考试成绩单科有效期分为一般从业资格考试和专业资格考试两种情况。

（1） 如果通过证券一般从业资格考试《金融市场基础知识》或《证券市场基本法律法规》中的任意一科，成绩都是保留的，合格成绩长期有效。

报名证券一般从业，可以选择一次报名一科，或者一次报名两科，根据自己的复习时间安排。

（2） 专项业务类资格考试《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》成绩合格后, 在协会培训细则出来前不需要培训，成绩长期有效，入职后补足培训即可。

（3） 个人通过保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》或取得保荐代表人资格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。 

17. 证券从业人员资格怎么查询？

回复：（1）网站搜索“中国证券业协会”，进入官方网站。

（2） 进入首页点击“信息公示”。

（3） 在信息公示栏中点击“从业人员信息公示”。

（4） 点击“从业人员基本信息公示”即可查询。 

18. 考过了证券从业人员资格应该怎么进行协会培训？

回复：中国证券业协会组织的相应业务培训可通过证券业协会网址培训中心参加。根据《证券业从业人员后续职业培训学时认定标准》，培训分为可计入必修学时和可计入选修学时两类。

其中，可计入必修学时的培训，主要包括：一是证券监管部门组织的法规类培训；二是协会组织实施的必修类培训；三是协会特别会员按照协会后续培训大纲自行组织的，有明确培训内容、授课师资、授课讲义，且事前报经协会认可的培训。

可计入选修学时的培训，主要包括：一是协会组织实施的选修类培训；二是协会会员按照协会后续职业培训大纲组织的，有明确培训内容、授课师资、授课讲义，且事后报经协会认可的培训。

学时计入条件方面，根据《证券业从业人员后续职业培训学时认定标准》，协会组织实施的必修类和选修类培训直接计入从业人员后续职业培训学时数据库，而协会会员组织实施的培训必须达到一定的条件，才可计入从业人员后续职业培训学时数据库。其中，计入必修学时的条件包括：一是在培训实施前 10 个工作日将完整的培训实施方案报送协会并经协会认可，且在培训结束后 15 个工作日内按要求将培训信息以电子版形式报送协会并经协会认可；二是提交学时豁免信息表且经协会认可。具体来看，豁免情形包括：从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融等专业教育， 在取得学士、硕士和博士学位的当年，可分别豁免当年后续职业培训必修学时中的 6 学时、8学时和 10 学时。计入选修学时条件，主要包括在培训结束后 15 个工作日内将实施方案、培训信息以电子版报送协会并经协会认可。 

19. 证券从业资格考试的证书去哪里挂靠？

回复：金融行业入门必备证书就是证券、期货、银行、基金从业资格证，证券一般从业资格证在所在的金融机构是可以进行挂靠的，向公司提交申请，然后再由公司向证监会去申请新增挂证人数就可以了，现在由于很多金融机构慢慢规范起来，持证挂靠费一般很多公司机构都是没有了，如果有人介绍去挂靠给钱的那种，一定要谨慎防止上当受骗， 

20. 证券从业资格证考过之后，不去证券行业工作会不会影响持证？

回复：没有影响，证券从业资格证考过，成绩长期有效，不存在吊销、过期说法，后续去证券行业工作再向所在公司提交挂证申请即可，公司会进行辅助。