单选题

1、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

A.1

B.3

C.5

D.10

2、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.5

C.7

D.8

3、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。

A.评估

B.审计

C.验资

D.稽核

4、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5

5、下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号

6、下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

7、公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答复股东并说明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

8、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。

A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C.由证券监督管理机构予以取缔

D.处以10万元以上30万元以下的罚款

9、下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。

A.拥有20%表决权的股东

B.1／3的董事

C.设立监事会的公司的监事

D.监事会

10、（）对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券公司战略投资机构

D.财政部

11、下列选项中，说法正确的是（）。

A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方

B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

12、下列选项中，说法不正确的是（）。

A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

13、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.连续5年亏损

C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

14、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值以上

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

15、下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

16、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

17、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

18、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

19、下列选项中，说法不正确的是（）。

A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

20、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.企业法人营业执照

D.经注册会计师审计的财务会计报表

参考答案：DBCDC  BBDCB  BCBAB  BBCBC