《信息系统项目管理师考试全程指导》读书笔记（10）项目立项与招投标管理

本章主要考查项目的机会选择、可行性分析、项目论证与评估、项目招投标流程及管理。

10.1 可行性分析

可行性研究的目的不是解决问题，而是确定问题是否值得去解决。

1）可行性分析的内容

系统可行性研究可以从技术可行性、经济可行性、操作可行性三个方面考虑。

2）可行性分析的步骤

核实问题定义与目标，研究分析现有系统，为新系统建模，用户复核，提出并评价解决方案，确定最终推荐的解决方案，草拟开发计划，提交可行性分析报告。

10.2 项目论证与评估

项目论证与评估可以分步进行，也可以合并进行。项目论证与评估的内容、程序和依据大同小异，只是侧重点不同，论证的对象可以是未完成的或未选定的方案，而评估的对象一般需要正式的“提交”；论证时着重于听取各方专家的意见，评估时更强调得出权威的结论。

可行性研究一般是项目承担单位的主管分析，而项目论证与评估则是第三方（或近似第三方）的客观分析。

1）项目论证

项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、成熟性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。

项目论证主要包括4个阶段：机会研究阶段、初步可行性研究阶段、详细可行性研究阶段、评价和决策阶段。

2）项目评估

项目评估在项目可行性研究报告的基础上，项目投资者或项目主管部门或其委托的第三方权威机构根据国家颁布的政策、法律、法规、标准和技术规范，对拟开发项目的市场需求、技术先进性和成熟性、预期经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的过程。

10.3 成本效益分析

成本效益分析首先是估计新系统的开发成本，然后与可能取得的效益（有形的和无形的）进行比较权衡。

系统的经济效益等于因使用新系统而增加的收入加上使用新系统可以节省的运行费用。

1）货币的时间价值

A、单利与复利

单利的计算公式：F=P×(1+i×n)

复利的计算公式：F=P×(1+i)n

其中P为本金，n为年限，i为利率，F为P元钱在n年后的价值。

B、折现率与折现系数

将来某一时点的资金额换算成现在时点的等额金额。若n年后能收入F元，那么这些钱现在的价值：

P = F/(1+i)n，其中1/(1+i)n成为折现系数

C、净现值分析法

净现值（Net Present Value，NPV）是指项目生命周期内各年的净现金流量按照一定的、相同的贴现率贴现到初时的现值之和，即：

NPV=Σ((CI-CO)t/ (1+i)t)，i=0～n

其中((CI-CO)t为第t年的净现金流量，CI为现金流入，CO为流出。

NPV>0，投资方案可行； NPV<0，方案不可行

这其中折现率i对评价起着重要的作用，i定的越高，越容易否定投资方案，反之亦然。

净现值率（Net Present Value Rate，NPVR）是一种效益型指标，其经济含义是单位投资现值所能带来的净现值。

NPVR=NPV/P，P =Σ(It/ (1+i)t)，It 是第t年的投资额，i=0～n

D、现值指数分析法

现值指数（Net Present Value Index，NPVI）是投资方案经营期各年末净现金流入量的总现值与建设期各年初投资额总现值之比：

NPVI=(Σ(Nt/ (1+i)t+n-1))/(Σ(Pt/ (1+i)t-1)

其中：Nt为经营期各年末的净现金流入量，Pt为经营期各年初的投资额，t为年数，m为经营期年数，n为建设期年数，i为年利率或行业基准收益率。

现值指数也称投资收益率，是一个重要的经济效益指标，特别是在资金紧缺时尤为额重要。凡现值指数大于1的方案均为可接受方案，指数越大越好。

E、内含报酬率的分析

内含报酬率（Internal Rate of Return，IRR）也叫内部收益率，是一种能够使投资方案的净现值为0的折现率。

为简化计算，通常使用线性插值法来求内含报酬率：

IRR=i1+(i2-i1)×|b|/(|b|+|c|)

其中i1表示有剩余净现值的低折现率，i2表示产生负净现值的高折现率，|b|表示为低折现率时的剩余净现值的绝对值，|c|为高折现率时的负净现值的绝对值。

对于某个方案，但利率小于其内含报酬率时，该方案可行，否则不可行。如果有好几个方案，以内含报酬率越大为越好。

内含报酬率最大的优点是，它排除了项目大小、生命周期长短等因素，给出了评价不同经济效益的统一指标。

2）投资回报期

所谓投资回报期，是指投资回收的期限，也就是用投资方案所产生的净现金收入回收初始全部投资所需的时间。分为静态投资回收期（不考虑资金时间价值因素）和动态投资回收期。单位通常是“年”。

A、静态投资回收期

第一种情况，项目初期一次性负全部投资P，当年产生收益，每年的净现金收入不变，此时静态投资回收期：T=P/(CI-CO)

第二种情况，项目初期一次性负全部投资P，但是每年的净现金收入不相同，此时静态投资回收期T应该满足下面等式：

P=Σ(CI-CO)t，t=0～T

第三种情况，项目投资在建设期m年内分期投入，t年的投资为Pt，t年的净现金收入为(CI-CO)t，此时静态投资回收期T应该满足下面等式：

ΣPt=Σ(CI-CO)t，Pt的t=0～m，后面的t=0～T

简化的实用公式：

T=累计净现金开始出现正值的年分数-1+|上年累计净现金|/当年净现金

B、动态投资回收期

动态投资回收期Tp应满足下式：

Σ( (CI-CO)t /(1+i)t)=0，t=0～Tp

简化的实用公式：

Tp=累计折现值开始出现正值的年分数-1+|上年累计折现值|/当年折现值

3）投资回收率

投资回收率（投资收益率）反应企业投资的获利能力，公式：

投资回收率=1/动态投资回收期×100%

10.4 招投标流程

主要考点有招标的过程、招标的分类、评标委员会及采购方案等。

1）招标

招标分为公开招标和邀请招标。公开招标以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标；邀请招标以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

投标代理机构

招标公告和投标邀请书

招标文件，对招标文件的澄清或修改应当在投标截止日前至少15天。

2）投标

关于联合体共同投标，以其最次资质作为联合体的资质，各方均应达到投标资质的要求。

3）评标

评标委员会成员由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。

中标通知书发出之日起30日内必须订立书面合同。

经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。

3）法律责任