企业合规师初级大纲_转创国际教育

《企业合规师岗位技能培训》

课程教学大纲

——（初级）——

中国轻工企业投资发展协会编制

二0二一年七月三十日

《企业合规师专业技术培训》

课程教学大纲

一、课程基本信息

课程代码	02-06-06-06		课程性质		职业集群课
培养方案	企业合规师职业岗位技能培训		开课单位
课程学分			课程学时		117
授课对象	企业合规师初级课程		是否独立设课		是
课程	合规基础、综合法律基础、企业管理基础、企业合规初级知识。
编写人		编写时间		2021年5月23日
审核人		审核时间		2021年5月3日

二、学习的目的性质、地位和任务

本课程是企业合规师学生职业技术培训考证的必修课。本课程的任务是让学生学会企业合规的知识，能够掌握合规体系建立流程、方法。

通过相关技巧的学习，能在《企业合规知识》的基础上灵活运用各种方法，具备一名合格企业合规人员的素质。

三、学习目的和要求

通过实习与教学,使学生能够学会企业合规风险分析，能根据企业实际情况进行合规管理体系建设和合规制度、文化的建设，掌握并能独立运用企业合规，

具备合规管理能力，能够做好企业合规管理工作。通过课程的学习，能达到“企业合规师”的专业水平。

四、学习项目和学时分配（根据客观情况调整，以调整后为准）如疫情防控的要求

序号	内容	面授	网课	总课时
1	法律基础知识	0	40	40
2	企业管理基础知识	0	35	35
3	合规基础知识	0	20	20
4	企业合规师（初级）	32	0	32
合计		32	95	117

五、项目主要内容

（一）法律基础知识：掌握法律法规基础利于对法律法规的适用和运用技巧，便于梳理合规法律体系流程和知识的掌握。

1、《中华人民共和国民法典》和《中华人民共和国民事诉讼法》相关知识

民法典;法人一般规定、民事法律行为、代理、时效、物权、所有权、合同、侵权责任、违约责任、担保物权、抵押权等及民法典等相关司法解释；

民诉法:民诉法适用范围、管辖、审判组织、诉讼参加人、代理人、审判程序、执行、涉外民事诉讼管辖、仲裁；

2、《中华人民共和国公司法》相关知识

有限公司及股份有限公司的设立、组织机、董监高的资格和义务、公司变更、解散、法律责任，股权转让。国有独资公司特别规定。

3、《中华人民共和国刑法》及《中华人民共和国刑事诉讼法》相关知识

犯罪和刑事责任、犯罪的预备、未遂和中止，单位犯罪、刑罚的种类；生产销售伪劣产品罪、危害税收征管罪、破坏环境资源保护罪、侵犯知识产权罪、贪污贿赂罪。

4、《中华人民共和国行政处罚法》及《中华人民共和国行政诉讼法》相关知识

行政处罚法：处罚种类、行政处罚的实施机关、行政处罚的管辖和适用，一般程序规定、行政处罚的执行，法律责任。

5、《中华人民共和国税务征收管理法》相关知识

税务登记、帐簿、凭证管理、纳税申报、税款征收、税务检查法律责任

6、《中华人民共和国合伙企业法》

合伙企业的设立；合伙企业的财产；合伙事务执行；入伙、退伙；特殊的普通合伙企业；有限合伙；合伙企业解散、清算；法律责任。

7、《中华人民共和国劳动法合同法》相关知识

劳动合同的订立、履行、变更、解除和终止、特别规定、监督检查、法律责任。

8、《中华人民共和国环境保护法》相关知识

环境保护的监督管理、保护和改善环境、防治污染和其他公害、法律责任

9、《中华人民共和国网络安全法》相关知识

网络安全支持与促进、网络运行安全、网络信息安全、监测预警与应急处置、法律责任

10、《中华人民共和国产品质量法》相关知识

产品质量的监督、生产者、销售者的产品质量责任和义务、损害赔偿、罚则。

11、《中华人民共和国反垄断法》相关知识

垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中，对涉嫌垄断行为的调查，法律责任。

12、《中华人民共和国反不正当竞争法》相关知识

不正当竞争行为、对涉嫌不正当竞争行为的调查、法律责任。

13、《中华人民共和国对外贸易法》相关知识

对外贸易经营者、货物进出口与技术进出口、国际服务贸易、对外贸易调查、对外贸易促进、法律责任。

14、《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国著作权法》相关知识

①商标注册的申请、审查、核准；商标无效的宣告，商标使用的管理，注册商标专用权的保护。

②授予专利权的条件；专利的申请、审查和批准；专利权的期限、终止和无效；专利实施的特别许可。

③著作权人及权利；著作权归属；著作权的归属；权利的保护期和限制；

15、《中华人民共和国数据安全法》及《电信和互联网用户个人信息保护规定》相关知识

①网络安全支持与促进；网络运行安全；网络信息安全；监测预警与应急处置；法律责任。

②信息收集和使用规范；安全保障措施；监督检查；法律责任。

16、《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》相关知识相关知识

①会计法：会计核算；公司、企业快核算的特别规定；会计监督；会计机构和会计人员；法律责任。

②审计机关和审计人员；审计机关职责和权限；审计程序；法律责任。

17、法学基础理论

法、法律的概念；法律的基本特征；法律的作用和分类；

法的要素；法律体系；法律制定的概念和特点；我国法律的制定程序；法律适用、遵守和监督；法律解释和推理；法律关系的主体、客体和内容；法律责任和制裁。

18、个人信息保护法

个人信息保护法的适用范围；个人信息处理规则；个人信息跨境提供的规则；个人在个人信息处理活动中的权利；个人信息处理者的义务；履行个人信息保护职责的部门；法律责任。

（二）企业管理知识：介绍了解企业管理的相关知识；详细企业管理中合规关注的重点、企业治理、知识产权、财税、劳动用工、生产经营、市场营销、项目投资、国际贸易、企业刑事风险等的管理技巧。

1、企业及企业管理：

企业的概念、特征、类型及组织机构；现代企业制度定义、特征及内容；企业法人治理结构；企业集团；管理、管理者、管理职能；现代企业管理方法；

2、人力资源管理

人力资源管理的概述；人力资源管理的职能与目标；人力资源管理的战略与规划；员工选择与聘用；员工培训与开发；绩效考核的概念、原则与标准；绩效评价指标和方法；

劳动关系管理的基本权利与义务；劳动争议的解决

3、企业财税管理

财务管理的任务、内容与职能；财务报表体系及内容；项目投资管理；筹资管理；负债筹资；股利分配；综合资金成本与资本结构；

税种：征缴对象；税目；税率；缴税义务发生的时间；交税期限；缴税环节；税收减免；企业所得税；增值税；

4、市场营销

市场营销和制定营销计划；市场购买行为分析；生产者市场及其购买行为；目标营销的概念；市场细分；目标市场选择；市场定位；产品、品牌、价格策略；分销渠道和促销策略。

5、企业战略管理

企业战略的定义和原则；战略的三个层次；企业战略的过程；战略目标的定义和作用；企业宏观环境分析；产业环境分析；企业内部因素分析；企业战略的类型；战略制定的方法、程序；

6、企业投资管理

企业投资管理概述；传统产业投资要素及基本原则；企业资本运营；金融投资工具；资本市场投资工具；金融衍生工具的种类；股权投资基金概述；股权的运作过程。

7、国际贸易实务

国际贸易的分类；国际贸易常用的分析指标；国际贸易的地位与作用；国际贸易政策措施；国际贸易合同的订立；国际贸易合同的履行；国际货款的支付；争议解决；经销与代理；招投标与拍卖；期货交易；跨境电子商务；国际服务贸易的类型。

8、企业知识产权管理

知识产权的概念、分类及特征；知识产权的价值作用；知识产权管理的目的、特征、分类；知识产权管理机构；专利的维护管理；专利的运营管理；商标的获取管理、商标的维权。管理；著作权的运用；著作权的维权管理；商业秘密管理；商业秘密维权管理。

9、企业刑事风险管理

企业刑事风险管理概述；企业刑事法律风险的准则。企业刑事法律风险管理流程。企业刑事法律风险评估、识别、分析和评价；企业刑事法律风险应对策略的选择；制定和实施企业刑事法律风险应对计划；刑事法律风险的监督与检查。

（三）合规基础知识：介绍企业合规的基本概念和理论；合规目标、合规方针、价值，合规风险管理；合规、内控、风险管理有关知识和联系；合规管理原则，合规计划、合规文化相关基础知识。

1、合规管理概论

合规管理的概念，合规计划的概念及内容合规管理，要素合规组织，合规管理内容，合规管理流程。合规管理制度的概念和原则；合规管理制度的发展趋势。。

2、合规管理的发展趋势

反腐败成为合规管理的新趋势，中国企业合规经营的发展历程，中国企业合规管理的里程碑事件，全球合规企业发展。合规管理原则

3、合规合规总论

合规的概念。合规的核心要素，合规政策，合规治理和合规目标。企业合规的价值和意义。合规管理职责总体要求和合规管理部门原则。

4、企业合规管理体系概论及原则

合规，管理体系元素。合规管理系统的范围。合规义务概念种类和内容。合规风险的概念分类及特征。合规风险的识别与评估。；

5、合规检查

合规内部审核管理评审调查过程。

6、企业法务、内控、风险

合规管理，内部控制，全面风险理论基础；法务合规管理，内部控制全面风险的关系。企业法务合规，风险内控一体化建设。

7、合规文化

企业文化概论；合规文化概论。

（四）企业合规初级实务知识：

实务一 合规管理体系范围—企业背景和资源

实务二 合规义务和合规风险识别

实务三合规组织部门设计和职责

实务四合规体系建立沟通与培训

实务五合规计划分类、绩效考核计划

实务六合规支持资源内容

实务七合规维护的检测和测量内容

实务八合规考核、举报、绩效评价分类形式及要求

实务九合规调查的对象、内容目的；内部审核职能和内容，管理评审分类；违规管理与问责的内容及原则。

实务十不合规原因分析，合规改进的方法、步骤和程序

六、考核方式、方法

网络+现场以通过统一考试60分制为考核合格依据。

七、使用教材及实验指导书、主要参考书

1、本大纲规定课程内容以课堂学习和实务训练相结合。

2、本课程由《法律基础知识》、《企业管理基础知识》、《合规基础知识》、《企业合规管理师初级课程》一起，作为系统的考证学习。

3、本教材由企业合规师技术培训指导用书编委会编写。