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2023年证券从业专项高级管理证券评级业务高级管理人员资质测试大纲
证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2022） 第一部分 综合性法规 （一）法律及行政法规 1.《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日公布，2018年10月26日最新修正并施行） 掌握公司种类；熟悉公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保...
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2023年证券从业专项高级管理证券公司合规管理人员水平评价测试大纲
证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（2022） 第一部分? 合规管理理论与实务 第一章? 合规管理基础理论 一、基本概念 掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。 二、合规风险 掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风...
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2023年证券从业一般业务证券市场基本法律法规考试大纲
2022证券市场基本法律法规考试大纲 第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。 第二节 公司法 掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司...
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2023年证券从业一般业务金融市场基础知识考试大纲
2022金融市场基础知识考试大纲 第一章 金融市场体系 第一节 金融市场概述 掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握金融市场的功能。 掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响。 第二节 全球金融市场 了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金...
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2022年初级银行从业《个人理财》考试大纲
2022年初级银行从业《个人理财》考试大纲 【考试目的】 通过本科目考试，测查应考人员对个人理财基本知识和技能的掌握程度，包括测查对理财投资市场、理财产品、理财业务管理等专业知识技能的运用；测查应考人员对个人理财业务的相关法律法规，客户的分类与需求分析，理财计算工具等的掌握程度。综合运用本科目知识技能，合法、合规地做好个人理财业务。...
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2022年初级银行从业《公司信贷》考试大纲
2022年初级银行从业《公司信贷》考试大纲 【考试目的】 通过本科目考试，测查人员运用银行公司信贷领域相关知识，包括公司信贷基础知识、公司信贷操作流程、分析方法和管理要求，以及公司信贷相关法律法规等，处理银行公司信贷基本业务的能力。 【考试内容】 一、公司信贷 （一）掌握公司信贷的要素和种类； （二）熟悉公司信贷管理的原则、流程和组...
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2022年初级银行从业《银行管理》考试大纲
2022年初级银行从业《银行管理》考试大纲 【考试目的】 通过本专业类别考试，考核人员是否达到银行业初级管理人员任职资格水平，并具备与岗位匹配的履职能力水平，包括考察其对有关经济金融体系及法规、银行业金融机构管理、金融消费者权益保护等内容的掌握程度，突出考察对银行业金融机构合规管理、各类基础业务风险控制要点和相应监管要求的实际运用和...
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2022年初级银行从业《法律法规》考试大纲
2022年初级银行从业《法律法规》考试大纲 【考试目的】 通过本科目考试，测查应考人员运用银行业的基础知识、银行业相关的法律法规和银行业从业人员的基本准则和职业操守分析判断问题、处理基本业务的能力。 【考试内容】 第一部分 经济金融基础 一、经济基础知识 （一）熟悉宏观经济发展的目标、经济周期的主要特征、经济结构的构成及对商业银行的...
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2022年初级银行从业《风险管理》考试大纲
2022年初级银行从业《风险管理》考试大纲 【考试目的】 风险管理初级考试基于国内外监管标准的权威框架体系，紧密结合国内银行业务和风险管理的基本实践，定位于针对银行机构全员的基本认知，特别是基层从业人员，统一风险管理的基本理念和术语，掌握风险管理基础知识、风险文化、风险限额、风险偏好、三道防线等基本内容，注重与基层实务工作相关的信用...
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2022年初级银行从业《个人贷款》考试大纲
2022年初级银行从业《个人贷款》考试大纲 【考试目的】 通过本科目考试，测查人员应用银行个人贷款业务相关知识，包括个人贷款基础知识和业务管理、各业务品种操作流程和风险管理、个人贷款相关法律法规等，处理银行个人贷款基本业务的能力。 【考试内容】 一、个人贷款业务基础 （一）掌握个人贷款的性质和发展； （二）掌握个人贷款产品的种类和要...
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